一、引言 Rosenberg（1963）进步提供必要的技能和能力；且多数发展中国家主要依赖从国外进口机器，无法发展进一步的技术进步所需要的如技能、知识、设施和组织能力等技术基础。因此，装备制造业的技术进步，被视为一国技术发展的发动机。 由于具有比较优势，多数R&D密集型的发达国家是机械设备的主要生产国和出口国。在1980年，发展中国家进口的机械设备大约85%来自发达国家；1960～1991年期间，G7国家的机械设备贸易额占其商品贸易额的50%（Mazumdar，2001）[2]。改革开放以来，通过进口设备、生产和出口劳动密集型的生活消费品进而电子消费品，中国成为“第四个世界工厂”。在这过程中，出口结构低和高度依赖机械设备进口一直被视为制约中国经济高端发展的重要因素。但实际上1998年以来，如表1所示，中国出口结构开始提升，装备制造业①出口占全国货物出口总额的比重开始超过30%，2005年中国装备制造业首次实现贸易顺差，其出口占全国货物出口总额的比重达到了50%。但中国机械设备出口的增多并没有带来机械设备进口的减少，其进口占全国货物进口总额的比重基本稳定在50%左右。那么中国装备制造业高出口到底是“统计假象”还是意味着技术赶超？装备制造业高进口对本土设备企业到底是带来市场替代效应还是技术溢出效应？需要对中国装备制造业国际贸易的技术发展效应进行深入研究。 在开放条件下，除了本国R&D，国际R&D溢出（包含国际贸易、FDI、技术转移、国际专利授权等）也是一国技术发展的重要途径（Wei和Liu，2006）利用中国制造业1995～2005年数据分析表明，大部分上游行业进口种类的增加对中国制造业全要素生产率的进步有显著的促进作用，而大部分行业自身进口种类的增加未能有效促进全要素生产率水平的提高。 F104Y468.jpg 以上研究都是基于中国整个工业行业的分析。相对于消费品，资本品由于内含更多的技术，被视为物化于贸易流的R&D溢出的重要载体，这意味着资本品贸易②与非资本品贸易对技术进步的影响可能是不同的，因此需要区分资本品与非资本品贸易对技术进步的影响。一些研究虽然区分出了资本品但都是分析其进口对一国总体全要素生产率的影响。如Xu和Wang（1999）[7]对21个OECD国家1983～1990年数据分析验证了资本品进口对进口国全要素生产率有积极效应，而非资本品进口和所有进口总额对进口国全要素生产率没有影响。实际上，资本品贸易对本行业和下游行业的技术发展影响可能是不同的。装备制造业为下游行业提供装备和技术支持，机械设备的进口可以为下游行业带来先进工艺和技术，往往有利于下游行业的技术发展；但其对装备制造业本身来说，同时会带来技术溢出和竞争效应，其影响效应更复杂。机械设备大量出口可能会对下游行业的发展带来资源挤出效应，不利其技术发展；但其可能会由于市场规模扩大而带来的规模效应和学习效应而促进装备制造业的技术发展。因此，不但资本品与非资本品的进口和出口的技术发展效应可能不同，资本品贸易对本行业和下游行业的影响效应也可能不同。基于装备制造业作为制造业的基础其技术进步的重要性，及其目前在中国货物贸易中占据半壁江山的重要地位，本文将专门研究中国装备制造业进、出口贸易的快速增长对装备制造业技术发展的影响。这不但有助于拓宽国际贸易理论的研究视角，也将为装备制造业具体政策提供有益的指导。 二、资本品贸易与行业技术发展 产业特性会影响其贸易的技术效应。进口消费品主要带来竞争效应；物化于机械设备中的技术被称为专有投资技术（investment-specifc technology），从发达国家进口的资本品，相比于发展中国家国内生产的产品，其技术水平更高，因而技术转移效应更强。且进口的设备往往还捆绑有各种形式的“知识”：设计图、安装支持、质量控制软件、培训工程师和监管员等服务，这可以在短期内提升进口国的效率，并在长期内增强进口国的吸收能力，因此进口机械设备被视为一国技术发展的重要源泉（Cavallo和Landry，2010）。此外，由于设备的技术具有集成性和复杂性，每一单台套产品都是由成百、上千、甚至上万的零部件组成，每个零部件要求的材质、加工工艺、质量标准都不尽相同，因此装备制造业具有装配型特性，设备企业进口中间品可以通过学习效应、中间投入多样化和产品质量提升来提高全要素生产率。 但是，由于默示性知识很难物化于设备中，进口设备的技术溢出效应可能很小。尤其是发展中国家企业由于自身吸收能力比较弱，从发达国家进口的物化于机器设备的技术，可能由于与发展中国家的技术和技能水平不相匹配，因而并不能提升发展中国家技术水平（Acemoglu和Ziliboth，2001）。这意味着，设备进口产生的不同的创新激励机制，可能进一步拉大发展中国家与发达国家设备企业之间的技术和创新能力差距。且从发达国家进口机械设备还可能因为市场替代效应和竞争效应而对发展中国家高端设备发展造成挤出效应，从而抑制装备制造业技术的发展。 机械设备作为技术和资本密集型的资本品，其出口也可能带来比消费品更积极的技术效应。机械设备出口增多促使更多资源向装备制造业集中，将通过出口结构提升推动产业结构横向升级；同时，出口促使资源从无效率企业流向更有效率的企业，提升整个行业的专业化水平和生产率，有助于产业结构纵向升级。技术的集成性和生产环节的装配性，决定了设备企业间专业化分工的重要性。Rosenberg（1963）强调对机械设备行业而言，专业化分工比企业规模更重要。专业化分工需要比较大的市场规模做支撑，出口为机械设备行业的专业化分工提供了更大的市场规模，促进企业专业化生产。而且，随着设备技术复杂化，创新成本递增，出口所扩大的市场规模，能分摊创新的高固定成本，提高企业创新回报率，促进企业贸易引致型创新（trade-induced innovation）。而作为技术相对落后的发展中国家，与发达国家相比，其在技术密集型产品上的技术差距要大于劳动密集型产品，因此设备出口通过竞争效应提升行业效率、通过技术溢出和学习效应带来知识积累的效应往往更强。 但实际上，不同国家资本品出口对技术发展的影响并不一样。如根据Aw等（2000）[11]的研究，台湾地区电子设备和电气机械以及运输设备业1986年和1991年企业数据表明，出口企业生产率比非出口企业高，出口促进了企业生产率提高；韩国同样行业1983、1988和1993年企业数据表明，出口企业生产率比非出口企业高，但没有证据表明出口促进了企业生产率提高。一些学者认为，出口的地理结构和产品结构有重要影响。出口到高收入地区由于学习效应和创新动力更强，能更大程度地提升出口企业生产率。出口高生产率产品会驱动资源从低生产率产品往高生产率产品转移，带来更高的效率提升和技术进步（Hausmann等，2007）[12]。但由于需求多样化，出口到高收入地区的设备也可能是低技术含量的；尽管机械设备作为技术密集型产品其生产率相对比较高，但同类设备间有质量差异，两个出口同样设备的国家，专门生产、出口高质量设备的国家往往增长更快。专门生产、出口低质量设备的国家由于产品质量提升空间大其增长的空间也大，但提升过程往往是漫长而曲折的。如针对中国、菲律宾等发展中国家出口机械设备等高技术产品比重比较高的现象，一些学者研究指出，由于发展中国家所从事的是这些高技术产品中的劳动密集型环节的生产，这不但无助于发展中国家技术发展还可能造成其与发达国家技术差距拉大（Srholec，2007）[13]。 综上所述，资本品贸易并不必然促进行业技术发展，其还受进、出口设备的质量、竞争效应和一国产业发展状况等影响。因此，需要具体国家具体分析。 三、中国装备制造业技术发展状况 （一）全要素生产率测算及其分解方法 大量文献采用随机前沿分析法（SFA）和数据包络分析法（DEA）测算全要素生产率来分析技术发展。基于DEA方法的Malmquist生产率指数能够分解出技术进步与技术效率变化，本文把每个装备制造业看作一个生产决策单位，运用由F104Y469.jpg等改造的基于投入的DEA方法来构造在每一时期各行业的最佳生产前沿面。通过比较每一个行业的实际生产与最佳生产前沿面，测度技术效率和技术进步变化。Malmquist生产率指数（TFPCH）设定为： F104Y470.jpg TECHCH测度两个时期间技术边界的移动；EFFCH测度两时期间每个观察对象对最佳实践边界的追赶程度。EFFCH可进一步分解成纯效率指数（PECH）和规模效率指数（SECH）： EFFCH=PECH×SECH （5） PECH可以通过计算各期在规模报酬可变条件下本期距离函数的比率得到；SECH是规模报酬不变条件下距离函数和规模报酬可变条件下距离函数之比率。 （二）测算结果 本文利用各行业每年的工业增加值、固定资产净值年均余额、劳动人数，通过DEAP2.1软件分别测算了1993～2010年中国33个工业行业和装备制造业的Malmquist生产率变化指数，并分解出技术效率变化指数与技术进步增长指数，如表2所示。装备制造业6个行业的全要素生产率平均增长5.0%，高于工业行业的平均增长率2.2%。其中，装备制造业技术进步增长率为5.7%，略高于工业行业的平均增长率5.2%；但2000年之后，装备制造业多数年份的技术进步增长率低于工业行业。装备制造业和工业行业的技术效率增长率都为负，具体来看，装备制造业技术效率下降主要源于纯技术效率下降；工业行业技术效率下降源于纯技术效率和规模效率同时下降。装备制造业和工业行业的三种指数变化趋势基本一致：全要素生产率和技术进步指数基本都呈现先上升后下降的趋势；技术效率指数多数年份都在低于1的水平下徘徊且低于技术进步指数。总的来看，中国工业行业和装备制造业的全要素增长率提高都主要依赖于技术进步，但2002年之后，技术进步指数总体上都呈现下降趋势。技术效率体现的是采用新技术的能力，是充分利用技术来获得相应的高潜在产出水平的能力，技术效率增长达到一定水平后，需要技术进步来带动技术效率进一步提升。因此，技术进步增长趋缓或停滞会影响技术效率的提升，从而抑制全要素生产率增长。 四、实证分析 （一）计量模型 借鉴Fu（2005）和Wei、Liu（2006）等学者的思想，国内R&D和国际R&D溢出是影响一国行业技术发展的两大重要因素，其中国际R&D溢出主要包括进口、出口和FDI。人力资本和物质资本是一国资本积累的重要内涵，其中物质资本主要反映行业对设备和厂房的投资情况。企业规模可能反映企业效率（Fu，2005）。为此，本文计量分析模型如下： F104Y471.jpg F104Y472.jpg 其中，TH表示行业技术发展，分别以TFPCH、EFFCH和TECHCH表示。IM和EX分别为出口和进口，用进、出口额比行业总产值表示。贸易额和总产值分别用销售价格指数和工业品出厂价格指数折算为1993年不变价。RD表示国内研发投入，用各行业R&D支出比行业增加值表示，R&D支出包括开发新技术经费、技术改造经费、技术引进经费、消化吸收经费和购买国内技术经费等五项。K表示（物质）资本投入，用固定资产净值比劳动人数表示。固定资产净值用固定资产投资价格指数折算为1993年不变价。S表示企业规模，用行业总增加值比行业总企业数表示。FDI衡量外资企业进入程度，用行业外资企业销售收入比行业总销售收入表示。H为人力资本，以行业科学家、工程师人数比行业总就业人数表示。ε为随机扰动项。 为进一步区分装备制造业进口中成套设备和中间品的影响效应，本文在公式（6）基础上把进口分解为中间品（IM-INTER）和成套设备（IM-WHOLE）再进行回归： F104Y473.jpg 本文研究期间为1993～2010年，样本为装备制造业6个行业。进、出口数据来自UN-COMTRADE数据库，将国际贸易标准分类（SITC，Rev.3）调整为中国工业行业标准分类（CICC），并用年均人民币对美元汇率换算成人民币计价，再用消费价格指数折算为1993年不变价。R&D支出、行业科学家和工程师人数来自《中国科技统计年鉴》。参照李小平（2007）[4]，以当年消费物价指数和固定资产投资价格指数的加权平均值表示R&D价格指数，权重分别为0.55和0.45，然后将各行业R&D支出平减为不变值。其他数据来自《中国统计年鉴》。 （二）面板数据的单位根检验与协整检验 本文综合采用LLC、IPS、ADF-Fisher和PP-Fisher四种检验方法进行面板单位根检验。如表3所示，各解释变量和控制变量水平值的检验均不能拒绝存在面板单位根的原假设，而一阶差分后均为一阶单整序列，满足面板协整检验的要求。 F104Y474.jpg 由于本文样本期间小于20，主要依据Panel ADF和Group ADF的检验结果，其余统计量作为参考。分别对公式（6）和（7）进行协整分析，检验各生产率变化指数与进、出口间是否存在长期均衡关系。结果如表4，Panel PP、Panel ADF、Group PP和Group ADF四个统计量及ADF统计量都拒绝“变量间不存在协整关系”的原假设，证明各变量之间存在长期均衡关系。 （三）回归结果分析 分别对公式（6）和（7）进行回归，结果分别见表5和表6。由于所有回归结果Hausman值都在5%水平上显著，所有的模型都选择固定效应。表5和表6回归结果表明，装备制造业所有进口促进了技术进步和技术效率进而全要素生产率的提升。区分中间品和成套设备其进口影响效应不变，中间品进口影响效应略大于成套设备。实际上成套设备进口还可以进一步区分为投入到下游行业中的机械设备和投入到装备制造业中的“工作母机”。由于中国在许多领域的关键设备，尤其是大型成套技术相对比较低，高新设备技术还高度依赖于进口，因此，对设备企业而言，前者主要带来竞争效应和技术溢出效应，后者主要带来技术转移。综合来看，成套设备进口可以通过物化的技术和设备的使用带来技术进步和技术效率提升，促进行业全要素生产率提升。中间品则是直接投入到设备企业生产过程中，主要通过中间投入多样化和产品质量提升来提高企业全要素生产率。根据UN-COMTRADE数据计算，中国设备进口中来自美、日、德、英、法、韩的比重1993年为60.8%，2010年还高居51.0%；装备制造业中间品进口占行业总进口比重1993年为32.9%，1997年开始超过50%，2010年达到59.2%；中间品进口中来自美、日、德、英、法、韩的比重1993年为60.1%，2010年还高居44.0%。可见，中间品进口通过与国内廉价要素相结合，提升成套设备质量。这种技术进步和全要素生产率提升是由中间品直接植入的。主要从发达国家进口的成套设备与国内中低端设备形成了错位竞争，使得竞争效应小于技术溢出和转移效应。这与钱学锋等（2011）[6]研究结论一致，他们研究表明上游行业进口成套设备的主要目的是为了促进国内制造业的发展，并与国内行业形成互补关系，因此，上游行业进口种类的增加自然就表现出促进制造业全要素生产率的水平效应。 F104Y475.jpg F104Y476.jpg F104Y477.jpg 总体来看，出口对中国装备制造业技术发展的影响效应为负。这表明设备虽然作为技术和资本密集的资本品，但其生产与出口抑制了本行业技术进步和技术效率提升，造成全要素生产率下降。这可能有以下几种原因：（1）中国设备出口企业并不遵循生产率高的企业自我选择进入出口市场的机制，据Li和Yin（2010）测算发现，尽管中国设备出口量增长迅速，但1992年以来设备的技术含量提升主要来自中间品进口，扣除这一因素，中国装备制造业的技术含量没有提升。由于大量资源集中于中低端设备的生产与出口，对高端设备造成了资源挤出效应，造成整个行业技术升级的锁定效应。 FDI对装备制造业全要素生产率和技术进步有促进作用，对技术效率作用不显著。这说明随着本土设备企业发展，FDI进入带来的正的市场外部性可能开始超过竞争效应。同时，随着FDI进入，装备制造业国有比重从1993年的50.9%下降到2010年的20.8%，极大地促进了整个行业的市场竞争，有利于技术进步。但由于技术效率的提升还需要管理、制度等“软”技术创新提供支持，FDI的技术效率难以通过溢出渠道提升装备制造业技术效率；同时，由于在华的FDI设备企业偏重于加工贸易，③这种两头在外的发展模式降低了国内设备企业的学习效应，导致FDI对技术效率作用不显著。 国内R&D投入对技术发展的影响显著为负，表明R&D支出比例越高的行业，生产率提高反而越少。这与李小平（2007）等研究的结论一致，他们认为这可能是使用R&D资源无效率所致，而中国设备企业平均规模（增加值）从1993年的312.4万元增长到2010年的3593.6万元，增长了10.5倍，追求规模扩张阻碍了企业专业化分工发展，对技术进步带来了抑制效应。人力资本对中国装备制造业技术进步和技术效率进而全要素生产率有较强的促进作用。 五、结论与对策 研究发现，1993～2010年期间，中国装备制造业的全要素生产率呈现先上升后下降的趋势，但其增长主要依赖于技术进步增长而不是技术效率增长，而且其增长并没有表现出比整个工业行业更显著的水平。装备制造业出口对其技术发展有抑制作用；中间品和成套设备进口对其技术发展都有积极效应。同时发现，FDI对中国装备制造业全要素生产率和技术进步有促进作用，对技术效率作用不显著；国内R&D投入对其技术发展的影响显著为负；人力资本对装备制造业技术进步和技术效率进而全要素生产率有显著的促进作用；资本对技术效率和全要素生产率有促进作用，对技术进步作用不显著；企业规模对技术进步和全要素生产率有抑制作用，对技术效率有负效应但不显著。可见，中国装备制造业一方面进口国外高端设备获取知识和技术溢出，另一方面却疲于占据国外中低端市场，把自己锁定在低端分工水平上而抑制了技术进步。因此，需要对中国装备制造业现有的国际贸易模式和自身发展模式进行反思。 中国装备制造业出口规模扩张带来了出口结构升级，并带来产业结构横向升级。其对装备制造业技术发展的抑制效应主要源于其集中于中低端设备的生产与出口，对高端设备造成了资源挤出效应，从而带来产业结构纵向升级的锁定效应。显然，消极地以限制、减少机械设备出口对待“技术负效应”是不可取的，重要的是产业政策需要从着力于产业结构横向升级往产业结构纵向升级推进，从而带动贸易政策从促进出口结构升级往出口质量结构升级推进。基于装备制造业技术密集和产业链条长的产业特性，产业结构纵向升级需要立足于企业自身内部R&D和企业间专业化分工协作。加快现代企业制度建设，提升设备企业R&D质量和效率从而提高企业R&D的生产率回报率，是企业增强自身内部R&D能力的关键。表2规模效率指数表明尽管中国装备制造业产业规模增长快速，但基本没有获得外部规模经济效应；计量结果也表明，企业规模效应为负。因此，需要通过体制和政府政策模式改革以及企业战略调整，促使企业从追求企业规模往完善企业间分工网络转变。出口质量结构升级除了需要以产业结构纵向升级为基础，还需要积极推动中国出口导向型贸易发展模式的转型。本文认为具有导向性的是，贸易政策应从以产业或产品为分类单位向所承担的业务活动的技术含量和附加值高低转换。 机械设备进口的技术效应是显著的。中国在生产和出口机械设备规模迅速扩张的同时，还大量进口机械设备，一方面是由于很多先进设备和重大成套设备的技术和生产中国还没掌握，只能依赖进口。这些先进设备进口会带来技术溢出效应，同时也会对中国本土设备企业造成高端设备市场窃取效应。如果限制进口可能会产生资源配置失效而降低技术水平，从而抑制经济增长。因此应该在提升进口设备质量结构基础上，通过产学研联合等R&D联盟方式，提高自身吸收能力，增强进口学习效应和技术溢出效应。另一方面，中间品进口增多也是造成中国装备制造业高进口的原因。本文对中国装备制造业中间品进口、FDI和出口进行误差修正模型分析④，发现存在显著的“为设备出口而进口中间品”现象。这意味着中间品进口通过组装又很快出口，其主要通过“技术模块植入”方式提升全要素生产率，技术溢出效应和学习效应比较弱，对国内设备企业直接替代效应比较强，因此应减少用于加工出口的中间品进口。有学者认为，实施选择性的“以进口促出口”的新贸易发展模式，将可能为中国贸易的持续和稳定发展提供内生动力源泉（钱学锋等，2011）[6]。在这过程中，相关部门还应该出台政策推动跨国公司与本土设备企业技术合作以及构建开放的共性技术研发服务平台，以联盟攻克关键基础零部件（如轴承、液压件、密封件等）和基础机械产品（如数控系统、发动机）的技术瓶颈。 随着中国本土设备企业发展，其与跨国公司竞争、合作的能力增强，学习能力提升，因此能获得FDI正的技术效应。但随着本土设备企业试图往高端设备环节攀升，其与跨国公司之间的竞争将由错位竞争转换为面对面竞争，FDI的技术效应可能下降，甚至可能因竞争增强而抑制本土设备企业创新。因此，在增强与跨国公司互动和融合的过程中，本土设备企业需积极提升自身技术能力。为此，需谋求提升人力资本投资与自身R&D投入、物质资本投入之间的融合程度，这是设备企业提升自主创新能力的基础所在。 注释： ①本文采用6分类法，即装备制造业包括通用设备制造业、专用设备制造业、交通运输设备制造业、电气机械及器材制造业、通信设备、计算机及其他电子设备制造业、仪器仪表及文化办公用机械制造业。 ②资本品可以区分为机械设备和非机械设备（如厂房等建筑物），由于非机械设备是非贸易性的，因此资本品贸易指的是机械设备贸易。
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