历经数百年的发展,统计学己逐渐成为具有独立的研究对象特殊的研究方法•独特的研究思想、理论与方法体系比较完善、应用范围覆盖社会和自然各个领域的学科群。当前,科学技术的进步,特别是计算机使用的深入和普及,人类科学思想体系的变革,以及我国改革开放事业的发展和人们科学观念的变化,都对统计科学提出了新的挑战。随着统计学自身的成熟和人类发展的需要,统计学也许正孕育着一次新的突5破因此,继续开展统计学基础理论研究、完善统计学学科体系对促进我国统计科学的发展,将是一件意义深远的事情研究统计学学科体系问题,不可不审视其发展史统计学者对统计的理解不同,对统计学发展史的认识及对其阶段的划分也有所区别。从统计学学科发展的角度出发,本文认为,统计学的发展大致可概括为三个阶段。
1)统计学与统计学学科体系的初创阶段
我们将20世纪以前都划归为这一阶段统计学在这一阶段的发展过程中有几个重?要史实:
1.从17世纪中叶开始,英国威廉。配第等的“政治算术”以数量分析为特征,用数量比较的方法进行政治经济分析,就其所使用的独创的方法来看应当是统计学的起源
2德国海尔门。康令等的“国势学”,从理论上开始对国情调查和国情记录问题进行探讨,并为统计学这门学科起了一个沿用至今仍为公认的名称一一“统计学”
3.历经18世纪至19世纪,法国的拉普拉斯将概率论引入统计学,使统计理论与方法发生了重大飞跃比利时的阿德夫。凯特勒利用概率论原理分析人类各种知识中具有数量变化性的各种现象,概括出需要用统计学进行研究的有气象、物理、化学、植物动物农业•人类共七大类,实际上是明确提出了统计学是可应用于自然科学和社会科学的通用方法论科学,开拓了统计研究的新视野19世纪末,英国的卡尔。皮尔逊的“复相关和偏相关”理论、“矩估计”“X2检验”等一系列贡献,将描述统计发展到一个新阶段,使其有了较完整的体系。经过200年的发展,描述统计与推断统计的基本内容逐渐形成
从统计学在这一阶段的发展过程中可以看出:
第一,统计学起源于对社会现象的实质性研究,将概率论引入统计学后,统计学的性质发生了根本的变化,统计学由实质性科学过渡到通用的方法论科学。
第二,“政治算术”和“国势学”对统计学的创立做出了重大贡献,并在这一历史阶段占有学术优势。
第三,“政治算术”、“国势学”与数理统计学的研究领域不同,但己开始出现了逐渐融合的趋势。例如,由政治算术学派英国的格兰特开创的人口统计学一开始就成为数理统计学的重要研究领域之i®;而凯特勒把统计学作为一门通用科学,除研究自然现象外,还广泛研究各种社会经济现象
第四,统计学己由以收集数据资料为主转变到初步的统计推断,描述统计和推断统计的基本内容正在形成,一些重要的统计思想和方法己初见端倪,但统计学仍主要在各纵向学科的层次上发展,统计学学科体系还不完整。
二)统计学和统计学学科体系的发展阶段
从19世纪末20世纪初至今是统计学迅速发展并取得突破性成就的黄金时代从统计学初创阶段起,各学派之间的学术争论就没有停止过,在本世纪一百年的时间里,统计学各学派在争论中互相促进、互相融合,使统计学不断得到发展
1.德国恩格尔、梅尔到美国查多克和德国弗拉斯科波的社会统计学使社会统计学由实质科学向方法论科学过渡①,也标志着社会统计学和数理统计学在方法论上的结合2从20世纪初开始,英国戈赛特的“小样本t分布”®,费希尔的“F分布”“极大似然估计”“方差分析”与“试验设计”③,内曼与小皮尔逊的“置信区间估计”与“假设检验”®,英国杰费莱和意大利菲纳特系统发展并形成的“贝叶斯统计”⑤,费希尔创立的“信念学派”⑥,美国沃尔德的“统计决策函数”⑦以及随计算技术发展而出现的“多元统计分析”“探索性数据分析”“现代时间序列方法”等等,使得推断统计的理论研究和应用研究获得了全面发展
3.19世纪后期开始,经济统计学也进入了表现最丰富的时期,国民收入的测定、物价指数的编制•时间数列分析•经济前景预测•SNA的创立等等都促进了统计学在经济领域中的应用和发展
4.在前苏联形成了社会经济统计学,明确提出统计学是一门社会科学,以大量社会经济现象的数量方面为研究对象,大量观察法、分组法、指标法是它的基本方法,并以马克思主义的哲学和政治经济学作为其理论基础,将统计学视为具有鲜明阶级性的社会科学。在这一时期,我国的统计学走过了一段艰难曲折的道路考察统计学在这一阶段的发展状况,可以得出以下结论:
第一,统计学成为多分科、多层次的学科,描述统计与推断统计的理论方法体系日臻完善同时,由于社会制度等原因,形成了数理统计学和社会经济统计学两门统计学并存的局面;而数理统计学在这一阶段占有优势地位
第二,数理统计学和社会经济统计学在多年的争论中逐渐形成了各自的理论和方法体系,从不同侧面、不同角度为统计学向新阶段的发展准备了必要的前提,做出了各自学科的贡献再者,两门统计学在争论中相互渗透,在社会经济统计的教科书和实践中大量引入数理统计理论与方法,一些社会科学的思想方法也注入数理统计学的研究中。
第三,统计学的应用在这一阶段发生了巨大变化统计应用的领域越来越宽广,覆盖了理、工、农、医、文各个分科,己经很难提出一个不需要统计的领域统计应用的成果也越来越显著。有人统计,在科学技术的重大进展中,自1900年以来有2/3来自定量研究和统计学的贡献,1940年以来,定量研究和统计学占了5/逆。反过来,统计在各纵向学科中的应用研究又使得统计理论与方法向横向学科发展
第四,第二次世界大战后,受计算机、信息论等现代科学技术以及由现代科学技术引起的人类科学思想体系变革等各方面的影响,统计理论与方法一方面得到了迅速发展,另一方面又面临着挑战,在信息时代孕育着再一次变革(三)“大统计学”阶段
近年来,我国统计界提出了“大统计学”的设想,1992年发布的中华人民共和国国家标准《学科分类与代码》也将统计学列为一级学科这对提高统计学的学科地位、推动统计学学科的发展、建设统计学学科体系起到了很大的推动作甩
“大统计学”是一个不严格的用语,对于“大统计学”的内涵,聂皖生博士概括为五个方面:研究对象的扩大、统计方法的拓展、应用研究范围的延伸•统计学科地位的上升、统计理论研究与应用研究的融合②笔者以为,建设“大统计学”更重要的方面是统计基础理论研究的深化在“大统计学”学科研究中,应进行系统的理论总结,提取和概括新的理论、方法和思想,而不是将社会经济统计学•数理统计学和其他统计学科简单地结合或合并。“大统计学”的提出不是偶然的,它不是“统计学是一门还是两门”之争的延续,而是统计学在现代社会中发展的产物,是统计学及其学科体系进入一个新的历史发展阶段的征兆
一一社会经济统计学•数理统计学和统计学的其它一些学科,历经数百年的发展己趋于成熟,形成了各自的理论和方法这些理论和方法,有些是共通的,如一些基本的统计思想和统计分析方法具有天然的血缘关系,可说是殊途同归;有些理论和方法是相互借鉴的,如社会经济统计学中引入大量的数理统计学的理论和推断方法,数理统计学和其它一些科学技术统计学在研究一些社会系统工程项目时,也得到了社会经济统计学的理论支持;有些理论和方法则是互补的,例如,在建设“大统计学”过程中,可进一步完善统计认识理论、统计逻辑思想、统计指标理论等,在综合的过程中填补学科的空白从分化到综合,是统计科学自身发展的趋势。
一一现代化社会和现代科学技术的发展,正在逐渐打破数理统计学、社会经济统计学以及其它统计学科之间的界限,时代呼唤着“大统计学”20世纪后半叶,人类社会和科学正在经历着重大变革,几百年来形成的科学思想体系受到严重的挑战,社会、物理天文、生物、化学以至统计学中都发现了许多新的现象,如社会变迁、混沌现象、化学振荡、耗散结构•“测不准”原理等等,使得传统科学思想体系显得力不从心,难以应付在这种困惑面前,不少学科转向哲学•统计学以寻求答案因果决定论也正逐渐转向统计决定论。统计学这门具有探索性的科学,以独特的研究思想探索未知、探索未来,用统计规律逼近物理规律、逼近社会客观发展规律统计学有可能成为21世纪社会和科学发展的基础。但是统计学科纵向越分越细的分化、学科之间孤立分割的研究现状,远远不能适应现代社会和现代科学技术的挑战,无法解决困扰人类社会和自然界的人口资源、环境等各方面的困惑。
一一“大统计学”的提出,可能成为中国对统计学的贡献“大统计学”是在我国特定历史背景下提出来的首先,社会主义市场经济体制的逐步建立科教兴国战略的实施和国民经济信息化进程的加快,都对统计学提出了挑战社会经济统计学只有不断丰富自己的理论和方法,数理统计学只有打破纯理论和方法研究模式而在社会经济领域的应用上下功夫,才能满足改革开放的要求其次,社会经济统计学和数理统计学在中国都得到举世瞩目的发展改革开放以来,社会经济统计在国民经济核算体系研究、投入产出研究、社会总供给与总需求的测算•统计调查制度的改革等诸多方面取得一批丰硕的成果而且,中国社会经济统计还面对这样一个现实:有一支庞大的政府统计机构,有数百万人的统计队伍,有100多所大专院校设有社会经济统计专业同时,我国的数理统计研究在国际上并不落后,很多研究成果己达到国际领先水平①建立“大统计学”是历史的选择,也是现实的选择再次,社会经济统计学与数理统计学有真诚合作的机遇严格讲,多年来,社会经济统计学与数理统计学之间的争论并不是两门统计学之间的争论,而是社会经济统计学界内两种观点的争论社会经济统计学与数理统计学并没有开展过真正的学术争论,这既是历史的悲剧,也是现在合作的契机因此说,“大统计学”不是“大”在与西方统计的接轨上,而是可能成为中国对统计科学发展的贡献
按照“大统计学”思想建设统计学学科体系,需要对统计学的研究对象、学科性质、理论基础和方法体系重新思考总体而言,统计学是研究随机现象大量数据资料的收集、整理、描述和分析的方法论科学,其目的是探索现象的数量规律性,是相对独立的知识体系
(一)统计学的研究对象是大量随机现象的数量表现
统计学研究的量不等同于哲学意义上的量,而是与之相联系的数据资料,统计学研究的是随机现象的数量表现一句话,统计学研究的是客观现象的随机变量这些本是简明而又不争的事实,但目前仍有一些观点以此对“大统计学”提出质疑问题的关键是,社会经济现象是不是随机现象目前,完全否认社会经济现象具有随机性的观点己不多见,但仍有观点认为,社会经济领域中既有随机性现象,又有确定性现象笔者认为,这种观点是正确的,但不能理解为社会经济现象中一部分是随机的,一部分是确定的;而应解释为一方面是随机的,一方面是确定的。
客观现象为什么是随机的,这是本体论的问题,本文不作探讨。是不是随机的,是认识论的问题,属于统计学研究的范畴客观现象的随机性包括客体本身的不确定性和主体对客体认识能力的局限性而产生的不确定性,二者往往是相互交错的。何谓随机性呢?简言之,是在给定的一组条件下,某现象可能出现的结果不止一个且事先无法肯定。具有随机性的现象要满足三个条件:一是在相同的条件下,它可以在大量观察中反复发生,重复出现;二是它的结果有多种可能性;三是某一次观察出现何种结果事先无法肯定这三个条件也是判断客观现象是否具有随机性的标准。
任何一种社会经济现象,其数量结果,都可以在人的有意识的活动中,即主体控制的在一定时期内大体相同的条件下反复发生,重复出现每一次统计调查的结果,包括抽样调查和其它调查方式取得的数据,都是可以反复发生的结果的一次实现而且社会经济现象的数量结果不论事先预测得多么准确、计划得多么周密、控制得多么严格,也必定会有多种可能性计划规定经济増长率控制在,实际统计结果不多不少正好等于10%,这只能是一种巧合。正是由于一个现象有多种可能结果,所以某次统计调查出现哪一种结果事先无法肯定因而,社会经济现象是典型的随机现象,其数量表现为随机变量。
社会经济现象虽然是随机的,但并不是虚无飘渺、捉摸不定的,当试验或观察结果充分大时,随机性就转化为确定性,即呈现出统计规律丨性随机性和确定性是客观现象对立统一的两个方面
一一客观现象可能出现的结果会有多种且事先无法肯定,因而它是随机的,但它的结果必定依一定的统计分布出现,必定表现为一定的统计规律,因而它又是确定的。
一一客观现象的某种结果在被观察之前是否会出现也是不能准确预知的,因而它是随机的;但它的结果在统计观察后一旦出现,就转化成一个实实在在的量,一个不会改变的原始数据,因而它又是确定的
一一客观现象的某种结果若在一次观察中己经出现,便是一个不再改变的事实,因而它是确定的;但为什么出现这种结果,而不是多种可能结果中的其它结果,对此无法做出完全肯定的解释,因而在不会改变的原始数据背后仍然隐藏着随机性。
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