摘 要：工程索赔是在工程承包合同中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为 。本文探讨了水利水电工程施工索赔的问题。
关键词：水利；水电工程；施工；索赔
水电工程受自然条件等外界因素的影响较大，工程情况比较复杂，且在招标阶段仅有招标设计图，未完成施工图，因此在施工合同签订后的实施过程中不可避免的发生变化。 这就要求承包商除具有相当高的经营管理水平和先进的施工技术外，还要能依据国家法律法规和合同条款，抓好合同管理，其重点是索赔工作，以保护和提高自己的合法权益。
一、施工索赔的含义及加强索赔的必要性
随着我国的市场经济的发展,建筑市场实行招投标制,建筑市场也将逐步法制化、规范化。水电工程建设项 目由于规模大、工期长 、结构复杂、 自然条件的影响等特点 ,实际施工过程中存在着风险和众多不确定因素,因此在承包工程实际中,难免在一些项目上发生索赔。索赔产生于管理实践,在严格的合同管理行业中,索赔是建立在严密的经济管理基础上,在以合同协议相约束的经济活动中,经济索赔的基础是严格的合同管理 ,而加强合同管理和索赔是争取经济效益的最佳途径。
二、工程索赔的分类
索赔，一般指在正确履行合同的基础上争取应得到的合理赔偿 。工程索赔是在工程承包合同中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为 。下面介绍水电工程承包中经常出现的索赔内容
1、按索赔的目的分类
（1）工期索赔 。是指承包商在干扰事件发生后向业主提出延长工期或推迟竣工日期的要求 承包商可以通过工期索赔避免因拖延工期而受到合同规定的处罚。
（2）费用索赔 。是指承包商在干扰事件发生后向业主提出补偿额外费用支出或赔偿损失，调整合同价款的要求。
2、按索赔的原因分类
（1）工程延误索赔 。因发包人未按合同要求提供施工条件，如未及时交付施工图纸 、施工用地（场地）道路 、取（弃）土场等或因发包人指令工程暂停或不可抗力事件等原因造成工期拖延的，承包人对此提出索赔。
（2）工程变更索赔。 由于发包人或监理工程师指令增减工程量、 修改设计 、变更工程施工顺序（立节水电站利用业主变更泄洪站灌浆项目成功的进行了索赔）等，造成工期延误和费用增加，承包人提出的索赔。
（3）工程加速索赔。 由于发包人或监理工程师发出指令要求加快施工速度、 缩短工期引起承包人额外的支出而提出的索赔。
（4）意外风险和不可预见因素索赔 。工程施工中，因不可抗拒的自然灾害 、特殊风险以及有经验承包人不能合理预见的不利施工条件或外界障碍，如地下水、 溶洞、 地下障碍物引起的索赔。
（5）其他索赔。 如因货币贬值 、汇率变化、 物价、 工资上涨、 政策法令变化等原因引起的索赔 。这种分类能明确指出每一项索赔的根源所在，使业主监理工程师便于审核分析。
三、施工索赔方法
1、施工索赔的策略
目前国内工程施工索赔的一般策略为：确定目标 ,收集资料 ；抓住时机,及时提出；加强公关,搞好谈判。
在 “确定目标 ,收集资料；抓住时机 ,及时提出”方面,应制定合理 、客观的索赔目标 ,以确保工程保本或盈利 ,目标制定后 ,就要搜寻索赔事件 ,抓住工程内部变化和外部环境变化的时机 ,取得强有力的证据 ,详细分析计算索赔金额的索赔工期,按照合同规定的时限,及时提出索赔意向通知书,并在索赔事件的影响结束后及时提交索赔金额帐单及索赔依据。如抓住业主要求赶工 ,签定 《责任目标书》的时机 ,争取赶工 目标奖及赶工费。
在 “加强公关 ,搞好谈判”方面,平常就应注重和业主、监理及设计单位搞好关系,建立感情；在施工中应与业主、监理及设计单位密切配合 ,共同把工程干好；在谈判过程中,要做到有理有节,要有耐心 ,既坚持做到不损失利益又要不伤害双方的合作关系和承包商的信誉。总之,要使合同双方在皆大欢喜、友好和谐的气氛中解决索赔问题。
2、主要索赔事件
工程施工中的索赔时时都有、处处可见。这就要求：搞好当时的施工记录,及时请监理工程师签证 ,及时向工程师及业主提出索赔意向；倡导索赔人人有责,全体动员 ,抓好日常索赔工作。对一闪即失的日常索赔要时时抓 、常常报；在工程施工过程中,坚持一切工作联系一律采用书面形式；对合同外项目和合同变更项目,要及时作好列项和单价的申报；对于施工方案变更引起的索赔及业主、工程师责任引起的索赔和其他承包人责任引起的索赔 ,要及时提出意向并进行立案 ,为综合性索赔准备充分的资料。这些都为取得工程施工索赔的成功打下了坚实的基础。
施工索赔提出的原则一般为：若工程的实际成本费用超出合同标准时,即向业主提出补偿要求 。工程施工索赔事件主要有以下几个方面 ：（1）业主没有按合同规定的时间交付施工文件 （设计资料 、施工 图纸 、修改通知等）,使工程工期延长；例如 ,推迟交付 、提供的施工文件出错等。（2）业主没有按合同规定的时间交付施工场地 、工作面 、施工道路及提供电源 、水源的接线点等 ,使承包商的施工人员和设备不能及时进场或不能及时进人工作面 ,工程不能及时开工 ,延误工期。（3） 因工程地质 、水文地质 、地下水位 、地下涌水量与合同规定的不一样或没有提供,而在施工中出现异常情况,使施工成本增加 ,延误工期。（4）业主或其工程师指令改变原合同规定的施工顺序或施工方案,打乱了施工布署。（5）因业主和其工程师指令而发生的工程变更或提高工程的质量标准。（6）业主和其工程师在联营体内指令调整工作面。（7）业主和其工程师在合 同规定的范围内附加工程 、附加额外的工作 ,或要求提供合同责任外的服务项目。（8）由于设计变更或设计错误,业主和其工程师错误的指令造成工程修改 、报废 、返工 、窝工等。（9）由于非承包商的原因,业主和其工程师指令暂停施工或终止施工。（10） 因当地公民及其他人阻碍工程 、干扰工程施工或破坏工程 ,使施工中断；（11） 业主和其工程师的特殊要求 。例如：合同规定以外的检查、试验 ,而造成工程损坏或费用增加,且最终承包商的工程质量符合合同要求。（12）业主和其工程师拖延合同责任范围内的工作。如拖延图纸批准 ,拖延隐蔽工程验收 ,拖延对承包商问题的答复 ,而造成的窝工 。（13）业主要求加快工程进度 ,指令承包商采取措施,要求签定《 目标责任书》以进行赶工 ,希望工程提前竣工。（14）业主没有按合同规定 的时间和数量支付工程款 ,拖延工程结算的审理。（15）因物价大幅度上涨 ,造成材料价格 、人工工资大幅度上涨。
3、索赔资料的整理
索赔资料的整理包括：证据及依据的收集 ,工程单价的对比分析,索赔文件的起草。
（1）索赔的证据及依据
（a）工程施工文件。
主要有：:招标文件,补充协议书,备忘录,会议纪要 ,商谈纪要,目标责任书 ,往来文件（如工作联系单 、工程师的指令等）,施工详图及设计修改通知单等。
（b）政策性文件。主要有：国家及地方政府发布的工程造价管理文件 ,地方政府征收各种税 、费的文件等。
(2)索赔文件
工程施工索赔文件为申请索赔的正式文件 ,按单项索赔编报 ,由封面 、扉页 、索赔报告 、
索赔金额帐单 、详细计算书及附件组成。封面的主要内容包括：编号、 索赔事件名称、索赔金额、索赔工期 、报出单位及日期等。扉页的主要内容包括：审查 、审核 、校核及编制人员的签字及加盖业务章。索赔报告的主要内容包括：标题 、索赔事件的陈述（即当时记录）、事件的影响、索赔的理由及依据、报告的结论（费用索赔、工期索赔）及附件名称等部分组成 ,是索赔的核心内容。详细计算书是确定索赔金额及索赔工期的文件,根据需要繁简自定 ,按照证据和计价依据详细计算索赔金额及索赔工期 。附件主要包括 ：各种支持索赔的证据 、计价依据等文件。在索赔工作中,索赔文件是至关重要的,它对索赔的成功与否起着决定性的作用。
四、 索赔引起争执的解决办法
索赔争执的解决是一个复杂、细致的过程,它占用承包人大量的时间。对于大的复杂项目或出现大的索赔争执,有时不得不请索赔专家或委托相关的咨询公司进行协调解决。这在国际承包工程中是常见的。承包人的索赔人员应协调好工程师、 发包人的关系,争取由他们在施工工地解决索赔问题。如果一旦引起争议,也应尽最大的努力协商解决,如果所有的努力都失败而承包人确定应该得到该项索赔,承包人应根据合同文件的规定提请仲裁,仲裁的结果具有法律效力,双方原则上都应执行。如果一方对仲裁不服,应提交法院判决,这是索赔引起争执的最后解决方式。
项目施工中潜在的索赔机会是客观存在的，而且是多方面的，因此施工单位工作人员，要做好现场实际情况记录及及时上报书面文件获得签认，商务管理人员要钻研合同文件，且多深入施工现场，发现索赔机会，重视索赔证据积累。 同时，项目要加强施工管理，提高管理水平，处理好与发包人的协调关系，使索赔得以实现，有效维护企业的权益利益和效益，同时也可以提高企业的经营管理水平。
参考文献：
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[2] 胡忠英, 叶明. 搞好水利水电工程施工中索赔的体会[J]. 水利水电施工, 2005,(04)
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