内容提要 “经济人假说”是当前西方主流经济学最核心的理论基础 。然而 ,这 一假说并不是一成不变和为所有的经济学家都能接受的。一方面, 这一假说在逻辑 上是处于不断的发展之中的,这形成了主流经济学的发展演化;另一方面, 对这一假 说的背离, 又形成了各种非主流经济学流派。不可否认 ,“经济人假说”本身是有缺陷 的,正视这种缺陷并努力把经济学建立在更加坚实的基础之上, 是经济学理论创新的 现实途径。在创建中国经济学的过程中 ,需要对“经济人假说”作出选择,从理论建设 的角度看, 当前尚不具备构建中国经济学理论体系的条件, 最要紧的还是多做一些基 础性的准备工作 ,以期为中国经济学塑造出坚实的理论基础。
经济学是以社会经济活动中的人作为其研究的出发点和归宿的 ,因此经济学研究中应充 分尊重人的主体性, 充分理解人的动机、能力、人类行为以及人与人关系的复杂性。目前 ,经济 学(是指以主流经济学为代表的内容广泛的西方经济学)对人的解说归根结底便是对“经济人 假说”(Hypothesis of Economic Man)的看法 ,这一假说是当前仍居正统地位的主流经济学理论 最核心的基础, 对这一假说的修正、补充或重新理解,形成了主流经济学本身的发展 ;而对这一 假说的怀疑、争论和放弃 ,又发端出了形形色色的非主流经济学流派。本文通过考察“经济人 假说”中自利和理性的意义及由此引发的争论 ,从而以经济学发展的角度, 探讨当代理论经济 学界对“经济人假说”的不同态度,并着重于探讨这样一个问题 ,超越了“经济人假说” , 经济学 又将如何 ? 在此基础上, 探讨了中国经济学创建中的一些问题。
亚当·斯密(Smith .Adam)在《国民财富的性质和原因的研究》一书中 ,系统地提出了人们 行为动机的自利原则 ,并把它引入经济学理论体系之中。他指出 :“每个人都努力使其生产物的价值能达到最高程度。他通常既不打算促进公共的利益 ,也不知道他自己是在什么程度 上促进那种利益 。他只是盘算他自己的安全;由于他管理产业的方式目的在于使其生产物 的价值能达到最大程度, 他所盘算的也只是他自己的利益。”① 在斯密的经济学理论体系中 , 个人对自身利益的追求是社会发展的最原始动力 ,不仅个人的经济行为由此得到解释,而且社 会的发展也最终导源于这种经济的“第一推动力” 。斯密的论述被后来的经济学家概括为人们 行为动机上的趋利避害, 它的哲学基础可以归结为享乐主义(Hedonism)和功利主义(U tilita-rianism)。自利原则的提出 ,标志着古典经济学第一块基石的确立 。
现在的问题是, 这种遵循自利原则行事的个人究竟是现实生活的真实写照呢,还是经济学 家的一种假想模式? 实际上, 在斯密的思想体系中, 他也不认为自利心是人们行为的唯一动 机,其他如作为利他精神表现的同情心也同样存在于人们的内心世界 ,并共同支配着人类的行 为。斯密强调指出, 同情心是无私的,那种“对人性的描述 ……从自身利益推断出来的各种情 绪和情欲 。在我看来似乎都是对同情心的某种说不清的误解。” ②(斯密对人类行为动机理 解上的这种明显的不一致被后人称为“斯密问题”或“斯密矛盾” 。如果我们考虑到斯密的经济 学理论只是其内容庞大的“道德哲学”写作体系中的一部分 ,可以帮助我们理解这种表面上的 不一致。有关论述, 可以参见陈岱孙和朱绍文的两篇论文。③)就连提出每一个人的行为受自 利原则驱使是“经济学第一原则”的爱奇沃思(Edgew orth),也承认这个原则并不是一个非常现 实的东西。④ 这种非现实性来源于简单的自利假设对社会规范及个人———社会关系等重要方 面的忽视。⑤阿玛蒂亚 K .森(Sen , Amartya .K .)在其《论伦理学与经济学》中评述道 :“对自身 利益的追逐只是人类许许多多动机中最为重要的动机 ,其他的如人性、公正、慈爱和公共精神 等品质也相当重要。因此 ,如果把追求私利以外的动机都排除在外 ,事实上, 我们将无法理解 人的理性, 理性的人类对别人的事情不管不顾是没有道理的。” ⑥ 森的意见代表了早期批评者 如美国的凯里(Carey , Hery .C .)及其追随者汤普森(Thompson , Robert .E .),更重要的是德国 历史学派及新历史学派在这一问题上的观点。他们共同的方法论倾向是反对古典经济学对人 类动机作这种以偏概全的理解 ,主张以“真实的人”来取代非现实的“自利人” ,因而要求在经济 学中全面反映人的本性。而在经济实践中,自利原则遇到的一个重要困难是现实中存在的利 他主义经济现象 ,这一点就连马歇尔(M arshall , Alfred .)也不否认。他写道 :“无疑地, 即使现 在,人们也能做出利人的贡献 ,比他们通常所做的大得多,经济学家的最高目标就是要发现,这 种潜在的社会资产如何才能更快地得到发展 ,如何才能最明智地加以利用。” ⑦ 比较系统研究 利他主义经济现象的是经济学家戴维·科勒德(Collard , David .A .),他在《利他主义与经济》一书中分析了大量利他主义(Altruism)经济行为。自利原则用之于利他主义经济现象上 ,显然 是无力的 ,或者说是牵强的。
面对反对者的指责, 坚持自利原则的经济学家也作出了种种回应。以穆勒(Mill, John . S .)为代表的一些人认为 ,虽然自利人是一个非现实的抽象假定, 但其构成经过合理地省略了 某些品质和特征, 并不会影响所得出的结论,而且抽象是理论构建的必经步骤; 另有一些经 济学家扩大了自利原则的界限 ,试图把利他行为与自利原则统一起来 ,如内格尔(Nagel)认为 , 利他主义实际上是一种开明的(enlighted)自利原则,一个人明显的利他行为会以间接的方式 , 或在未来给自己带来好处。再者如贝克尔(Becker , Gary .S.),他把自利的涵义从当初单纯追 求财富上扩展到了对名誉、地位、尊重等精神方面的追求。 最新的努力将自利原则的理论根 源追溯到了生物的基因构成上 ,从人类为了种族沿续的生物冲动的角度论证了人类自利的必然性。
有关自利原则的维护者与反对者的争论持续到现在, 仍然没有一个最终的结论。但自利 原则对人类复杂动机的片面抽象(虽然它抽出的可能是一个最重要的动机), 这应该是一个明 确的事实。在社会经济这样一个复杂系统中 ,正如混沌理论中“蝴蝶效应”所揭示的 ,对似乎是 不重要因素的舍弃, 经过多次反馈、互动 ,理论形式上表现为假设、分析、推导的过程 ,是否会使 理论结果产生与事实巨大的偏离, 这是自利原则的维护者们需要但却没有作出回答的问题。
庄 宗 明 杨 旭 东
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