证券论文

宏观经济金融政策工具及运用情况

摘要：2020年9月22日，主席在第七十五届联合国大会一般性辩论上发表重要讲话，表示中国将采取更加有力的政策和措施，力争于2030年前实现碳达峰、2060年前实现碳中和。本文通过对目前国际上应对气候变化的宏观经济金融政策工具进行梳理，为我国...
私募基金业刑事风险防范措施

一、刑事风险存在的必然性　　中国私募基金业的监管属于以自律为主的监管模式。在这种模式下，市场主体具有较充分的行为自由，如果私募基金管理机构及其从业人员利用制度漏洞一味追求自身利益最大化，从而导致第三人或委托人产生重大损失，即使是过失导致委托...
个人住房抵押贷款支持证券风险分析

摘要：个人住房抵押贷款支持证券作为资产证券化产品的典型代表，在盘活商业银行存量资产、缓解银行资本金压力等方面重要性显著，我国正值深化利率市场化改革的重要一步——LPR形成机制改革，本文从LPR形成机制改革和存量贷款利率定价基转换的背景入手，...
证券投资者保护基金实施流动性探讨

摘要：2019年7月，受“包商银行事件”影响，为避免证券行业产生系统流动性风险，证监会就《证券投资者保护基金实施流动性支持管理规定》（以下简称“《规定》”）向社会征求意见，并于同年12月27日正式实施。《规定》弥补了长期以来我国证券行业缺乏...
证券公司全面预算管理问题分析

摘要：在经济全球化持续推进的背景下，我国的市场竞争也趋于激烈，证券公司要在竞争激烈的市场中站稳脚跟，需要与财政管理接轨，将全面预算管理方案应用于其中。但就目前来说，我国证券公司全面预算管理还存在一定的问题。文章探究了证券公司全面预算管理存在...
证券投资收益价值及盈余管理探讨

摘要：证券市场经过30年的发展，正迎来持续健康发展的新阶段，在优化资源配置、促进企业转制、改善融资结构方面正在发挥着越来越重要的作用，其宏观经济“晴雨表”作用日渐显现。越来越多的上市企业都将资金投入到了证券市场中，证券投资收益已经逐步成为企...
混合式教学模式在证券投资的应用

摘要：证券投资课程是金融学专业主干课程，依托“超星学习通”，充分发挥互联网的优势，通过“课前准备—课中探究—课后提升”三个环节的精心设计，运用“线上+线下”混合式教学模式，整合教学资源、激发学生兴趣、锻炼学生能力，一定程度上克服了教材内容较...
证券交易所金融科技投入研究

摘要：香港交易所作为中国连接世界的重要交易所之一，也是目前资金进出中国内地的主要市场，科技赋能证券交易所变得越来越重要，港交所通过兼并和新设公司、推出领航星计划、合作设立金融科技研究所等等，为港交所保持其领先地位作出努力。本文通研究港交所在...
证券集团诉讼制度完善路径

摘要：新《证券法》中的证券集团诉讼制度就是创新点之一，该制度明确了我国证券民事纠纷领域由投资者保护机构主导，即“默示加入、明示退出”的集团诉讼制度。这一制度在我国确立对降低受害投资者维权成本、提高司法效率、震慑资本市场违法违规行为等都有着极...
信息熵理论在证券投资的应用

摘要：随着经济社会的发展与生活水平的提升，民众手中的剩余资金逐渐增多，纷纷开始进行证券投资，使证券市场获得了长远持续的发展。但证券市场具有较强的风险性，越来越多的从业人员开始思考如何有效降低证券投资风险。鉴于此，文章先是阐述了什么是信息熵理...
证券公司数字化转型对策

摘要：现代社会信息技术手段在各行各业的应用逐渐增多，大数据时代的现代科技技术应用范围逐渐扩大，数字经济成为未来经济体制发展的重要方向，也是从业人员共同关注的焦点。政府对数字化进程的推动也十分重视，数字中国的建设战略对我国互联网、大数据及人工...
知识产权证券化风险防范问题研究

摘要：知识产权资产作为一种特殊的无形资产，很难被用来向银行等金融机构进行抵押来获得融资。但大多数创新型企业随着时间的推移，知识产权的积累越累越多，运营成本也越来越高，必须要获得融资的支持才能生存下去。知识产权证券化项目即应市场需求而生，但过...
证券市场信息披露监管与建议

摘要：“十四五”规划围绕“立足新发展阶段，贯彻新发展理念，构建新发展格局”的三新理念，提出高质量发展资本市场是我国经济转型的重要突破口。注册制改革是资本市场实现高质量发展的重要基础，其核心环节是信息披露制度，本文旨在分析信息披露监管理论及具...
证券客户价值指标体系及模型设计

摘要：证券客户评估是客户数据挖掘的重要工作，通过对客户指标体系构建，可以整合证券客户和交易数据、行为数据、客户服务过程数据并合理建模，形成统一的数据评估模型，受到学术界和企业的关注。从证券客户的数字化资源建设出发，提出了证券客户指标体系构建...
人工智能参与证券监管法律规制探讨

摘要：人工智能的问世以及在各领域的广泛使用，使市场上出现了很多智能投资顾问产品，如蚂蚁聚宝、同花顺、立马理财等，传统的投资顾问服务已经不能满足投资者的需求，推动了智能投资顾问的发展。这也就引出了人工智能参与证券投资顾问后，怎样的监管制度才能...
证券投资基金业绩评估与盈利分析

[摘要]证券投资基金是适合中小投资者的一种投资工具，可以通过集合理财来购买数量众多的股票分散风险，通过组合投资实现较高的收益率，因此深受广大中小投资者的喜爱。证券投资基金业绩受到宏观经济因素、国家经济政策、投资基金经理管理水平等多种因素影响...
证券行业无接触业务发展研究

摘要：步入2020年，一场突如其来的疫情改变了金融机构的工作形态和展业模式，为阻断传播链防控疫情，公共场所被迫封闭，银行、证券和保险等机构纷纷开展数字化转型，在多个场景尤其是线下业务实施“无接触”在线办理，成为了行业的潮流与新趋势。与此同时...
证券法下企业购买保险新形势分析

摘要：2020年3月，我国正式实施的新《证券法》引起了相关各界的广泛关注，尤其是专门设置的相关“投资者保护”章节。“代表人诉讼”制度的引入也彻底扭转了当前中小投资者诉讼难的局面。但是，这对于企业自身和董事高管来说，则意味着更高的诉讼风险。董...
GZ公司系统筹融资及管理研究

摘要：GZ公司为北京市市属一级国有企业，经过多年的发展，成为专门从事资本运营的国有独资公司，主要职能是管理和运营政府资产，承担公共财政以外的产业投资，保证国有资产在流动中实现保值增值。公司在重大产业项目投融资、组织资源服务首都发展、重要资产...
高新技术企业融资问题分析

摘要：近年来，随着我国经济和科技的迅速发展，人工智能、数字经济、物联网、互联网、区块链等逐渐走进人们的视线，涌现出了越来越多的高新技术企业，高新技术企业在飞速成长的同时，需要大量的资金支持，但由于轻资产的属性和风险，在融资方面仍然面对较多的...
企业借壳上市及股票市场反应研究

〔摘要〕随着快递行业的迅速发展，快递企业之间的竞争也日益激烈。为了争夺市场资源，满足对资金的大量需求，提升企业的竞争力，快递企业选择通过借壳上市模式达到这一目的。本文以圆通速递为例，2016年圆通速递成功借壳大杨创世进入资本市场，在物流行业...
证券公司财务共享模式的应用

摘要:近年来，证券行业面临着巨大的内外部竞争压力，证券公司在当前规模庞大、分公司下属营业部体系业务发展趋于相对稳定的前提下，亟需解决一些由于快速扩张带来的财务管理问题，以增强公司竞争软实力。本文从证券公司财务管理模式变迁角度，结合证券公司的...
资产证券化产品破产隔离法律风险分析

摘要：监管和司法部门先后通过的《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》（合称“《资管细则》”）和《全国法院民商事审判工作会议纪要》（简称“《九民纪要》”）明确了企业资产证券化中的特殊目的载...
证券数字化营销引擎与应用

摘要：随着金融科技的发展，证券行业的获客及服务方式都在发生着变化，由“网点模式”为主演化为“线上引流”为主，客户规模也与日激增。但客户群体的不断增大，也使营销人员对于客户服务力不从心。本文在此背景下，从长江证券自身业务出发，介绍了公司利用大...
资产证券化方式及路径研究

摘要:资产证券化是近三十年来非常重要的金融创新和金融工具，是衍生证券技术和金融工程技术相结合的产物。高速公路PPP项目普遍投资规模大、项目回收期长。各地高速公路经营公司拥有大量高速公路资产类重资产，而通过资产证券化盘活存量资产对高速公路领域...
零售企业资产证券化融资分析

摘要：快速发展的“新零售”业态要求零售企业改革线下重资产规模扩张的粗放发展模式，而零售企业轻资产化转型普遍面临重资产的处置难题。结合研究前沿，本文认为资产证券化为零售企业盘活重资产、充分利用资本市场融通资金提供了较为理想的解决方案，并对其可...
大数据技术在反洗钱审计的运用

[摘要]本文对证券行业反洗钱内部审计工作面临的形势进行了分析，剖析大数据技术在证券公司反洗钱内部审计中的应用前景，基于实践介绍部分反洗钱审计模型的开发思路、应用方式与注意事项。　　[关键词]大数据;反洗钱;内部审计;模型　　近年来，反洗钱执...
智能投顾模式下投资者权益保护研究

摘要:智能投顾是应用于证券投资顾问业务的金融科技创新产品，人工智能的应用无疑是给证券投资市场注入了新的血液，但是由于智能投顾的算法黑箱、营运者与投资者之间的信息不对称、客户的过度依赖等特征，使当前我国证券市场投资者权益保护机制失灵。主要体现...
固定收益证券产品问题分析

摘要：在我国当前金融体系中，固定收益类产品无论是从市场规模上还是从产品收益上都受到了投资者和融资者的广泛关注，固定收益行业的产品创新逐渐成为金融业发展中的重点课题。而固定收益证券市场作为金融市场的重要组成部分，应该在金融创新的大潮中不断创新...
浅谈债券违约对资本市场的影响

摘要:公司债券在很长的一段历史时期都是刚性兑付的，但自2014年“11超日债”宣告无法兑付利息开始，债券市场的刚性兑付的隐形规则被打破。随后债券违约事件对我国资本市场尤其是债券市场产生多重冲击，导致产业债的信用利差加大，国企、民企融资能力分...

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